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14家期货公司受罚 大通期货资管业务被暂停1年

  • 日期:2019-07-18 22:38:40
  • 来源:互联网
  • 编辑:小狐
  • 阅读人数:230

7月16日,黑龙江证监局对大通期货经纪有限公司(以下简称大通期货)采取暂停期货资产业务的决定。而就在7月11日,陕西证监局也发布了对迈科期货的处罚,限期3个月内完成整改,并且核查验收前不得新增资管业务。

据《每日经济新闻》记者不完全统计,今年以来至少有14家期货公司受到处罚,7月数量就占比四成。除了前述两家外,还有4家期货公司受到中期协“训诫”的纪律惩戒。

大通期货处罚接二连三

7月16日,黑龙江证监局发布称,大通期货通过设立资产子公司天津大业亨通资产有限公司的形式从事资产业务。经查,公司对《关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》措施〔2018〕020号整改验收未通过,且在资管业务运作过程中,存在尽职调查、投后、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务,误导投资者,内控存在较大缺陷,人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产业务办法》经营要求,经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产业务办法》经营要求,信息披露不完整等违规事实。

黑龙江证监局称,决定对大通期货采取暂停期货资产业务12个月的行政措施,起始时间为本行政措施下发之日。另外,还要求公司应保持营业场所、等的稳定,继续做好现有资管计划的维护、处置等全部工作。待公司经过整改符合相关规定且满足持续性经营规则要求,经检查验收后,可以解除上述措施。

实际上,大通期货资产业务近期屡屡受罚。去年6月,黑龙江证监局称,大通期货在通过子公司大通资产(深圳)有限公司开展资产业务的过程中,未对资管子公司实施有效管控,且资管子公司财务不健全,反映出公司未有效建立并执行风险、内部控制等业务制度和流程,违反了《期货公司办法》相关规定,责令公司改正。

紧接着去年8月,因大通期货违规出借自有资金,黑龙江证监局对大通期货及多位大通期货高管予以行政处罚。

处罚主因资管业务违规

实际上,据《每日经济新闻》记者不完全统计,今年以来至少有14家期货公司受到了处罚,尤其7月以来处罚数量占比达到四成。

统计显示,今年以来已经有和合期货、新湖期货、中州期货、广州金控期货、中辉期货、浙江新世纪期货、长城期货、中衍期货、一德期货、中国国际期货、中辉期货、中投天琪期货、迈科期货、大通期货受到处罚,其中后6家公司均为今年7月受到处罚。

而从处罚结果来看,新湖期货被上交所要求暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月;中州期货被山东证监局要求责令改正,给予警告,并处罚款10万元;迈科期货被陕西证监局要求责令改正,3个月内完成整改并提交书面报告,在完成整改及核查验收前,不得新增资管业务;大通期货被黑龙江证监局要求暂停期货资产业务12个月。另外,还对和合期货相关人采取了谈话的措施。

“这与现在严趋势是一致的,当前各个领域都面临较多的行政处罚,以加强对机构合规发展的约束。部分期货公司在合规经营方面还是存在不足,诸如资管业务中的绕、不到位等问题还是比较突出。严、重处罚是一种新常态,需要期货公司自身做好合规经营,建设健康的合规文化。”光大兴陇信托资深研究员袁吉伟向记者表示。

本文相关词条概念解析:

期货

期货(Futures)与现货完全不同,现货是实实在在可以交易的货(商品),期货主要不是货,而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此,这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品),也可以是金融工具。交收期货的日子可以是一星期之后、一个月之、三个月之后、甚至一年之后。买卖期货的合同或协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。大部分人认为对期货的不恰当投机行为,例如无货沽空,可以导致金融市场的动荡,这是不正确的看法,可以同时做空做多,才是健康正常的交易市场

网友评论

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esterllaji
esterllaji
你是想问西宁市至大通县的高速公路收费多少吗
2019-08-19 06:25 714
最美人间四
最美人间四
无论研发体系,采购体系,生产制造体系,质检流程,以及人才体系都采用的上汽集团荣威、上汽通用最新的模型建立的
2019-08-21 19:27 522
稻草人568
稻草人568
大通汽车的质量怎么样?
2019-08-23 02:02 472
自以为是你
自以为是你
现在做期货外汇的保本资管,有什么好处和坏处?
2019-08-20 14:52 611
西湖文艺男
西湖文艺男
为什么西宁至大通要14----16元呢?超不合理?
2019-08-21 17:55 128

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